打擊內(nèi)幕交易 深交所強調(diào)源頭防控

　　近日，由深交所舉辦的第1期內(nèi)幕交易防控專題培訓(xùn)班在深圳開辦，深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人在培訓(xùn)班上指出，內(nèi)幕交易的有效防控依賴于綜合防控體系的建立，深交所將鼓勵、引導(dǎo)上市公司加強內(nèi)幕信息管理，提高上市公司防控內(nèi)幕交易能力，將外部防控轉(zhuǎn)化為內(nèi)部防控，建立健全內(nèi)幕交易綜合防控體系。

　　該負(fù)責(zé)人表示，提高內(nèi)幕交易防控能力，加大內(nèi)幕交易打擊力度，是資本市場“三公”原則的必然要求，是防范化解資本市場風(fēng)險隱患的有效途徑，是保護好、實現(xiàn)好廣大投資者合法權(quán)益的重要保障。深交所一直把防范打擊內(nèi)幕交易作為監(jiān)管工作的重中之重。今年下半年，深交所進一步加大了內(nèi)幕交易的宣傳和監(jiān)控力度。在與10多個省市國資委、金融辦和證監(jiān)局合辦的上市公司規(guī)范運作培訓(xùn)班上，深交所均把內(nèi)幕交易防控作為重點內(nèi)容進行講解。深交所還專門編輯了內(nèi)幕交易防控專刊和多篇投資者教育專欄文章，供所有上市公司、控股股東、實際控制人和廣大投資者參考，從源頭強化內(nèi)幕信息保密的意識。深交所還整合內(nèi)部資源，建立了防控內(nèi)幕交易的快速反應(yīng)機制，并且不斷加強與各地證監(jiān)局、國資委、金融辦等相關(guān)部門的合作，推動協(xié)作的常態(tài)化、制度化和規(guī)范化。

　　該負(fù)責(zé)人指出，上市公司是信息的源頭，防控與打擊內(nèi)幕交易的關(guān)鍵在于上市公司自身。鼓勵、引導(dǎo)上市公司加強內(nèi)幕信息管理，提高上市公司防控內(nèi)幕交易能力，將外部防控轉(zhuǎn)化為內(nèi)部防控，是建立健全內(nèi)幕交易綜合防控體系的重要環(huán)節(jié)。

　　本次培訓(xùn)班上，證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、稽查局、深交所市場監(jiān)察部、公司管理部的領(lǐng)導(dǎo)和專家就國際內(nèi)幕交易法規(guī)及成熟市場內(nèi)幕交易案例、我國內(nèi)幕交易相關(guān)法規(guī)及典型案例、內(nèi)幕交易的現(xiàn)狀與綜合防控體系，內(nèi)幕交易的立案與查處、不同時期內(nèi)幕交易的特點，內(nèi)幕交易行為監(jiān)控與發(fā)現(xiàn)機制，股份買賣的相關(guān)規(guī)定與內(nèi)幕信息管理等作了專題講座。

　　參加培訓(xùn)的人員普遍認(rèn)為，通過這次培訓(xùn)，深化了對內(nèi)幕交易的理解，提高了內(nèi)幕信息管理的意識，強化了公司和主要負(fù)責(zé)人的法律意識和規(guī)范意識，對促進公司規(guī)范發(fā)展有非常大的幫助。

　　據(jù)悉，深交所今后還將繼續(xù)舉辦此項培訓(xùn)活動，旨在嚴(yán)防嚴(yán)控內(nèi)幕交易，強化上市公司、控股股東和實際控制人內(nèi)幕信息保密意識，督促上市公司及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人切實履行內(nèi)幕信息管理義務(wù)，促進上市公司規(guī)范發(fā)展。（胡學(xué)文）