《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》昨日正式發布,并將于今年10月1日起開始實施。《實施辦法》明確了證監會及其派出機構和行業協會反洗錢工作的職責任務,并要求證券期貨經營機構依法建立健全反洗錢工作制度。
《實施辦法》明確,證券期貨經營機構應當依法履行反洗錢義務,建立健全反洗錢內部控制制度,并按照反洗錢法律法規的要求及時建立客戶風險等級劃分制度,報當地證監會派出機構備案。在持續關注的基礎上,應適時調整客戶風險等級。證券期貨經營機構在為客戶辦理業務過程中,如發現客戶所提供的個人身份證件或機構資料涉嫌虛假記載,或存在可疑之處的,應當拒絕辦理。
證監會有關部門負責人表示,在《實施辦法》征求意見期間,證監會共收到來自政府機構、證券公司、社會個人等有關方面的反饋意見28份,61條意見,主要集中在以下幾個方面:反映行業突出問題的意見和關于《實施辦法》的總體性意見;關于保密條款的意見;關于報告程序的意見;關于條款表述性的建議等。證監會對其中的合理意見進行了采納,對一些超出證監會反洗錢機關工作職責等方面的相關意見未予采納。
證監會有關部門負責人表示,《實施辦法》的制定和出臺是對近幾年期貨業反洗錢工作經驗的積累和總結。自證券期貨業納入反洗錢監管體系以來,在反洗錢行政主管部門的大力指導支持下,經過兩年多的起步和探索階段,證券期貨業反洗錢工作取得明顯成效,已開始由大規模推動制度建立向完善制度和工作有效性轉變。
該負責人說,近年來證券期貨行業沒有發生洗錢犯罪活動。《實施辦法》的頒布實施,將進一步完善行業反洗錢監管工作機制,提高監管資源配置效率,保證行業反洗錢信息渠道的暢通,使反洗錢監管工作日常化、制度化,更有效推動行業貫徹反洗錢法律法規要求,維護證券期貨行業平穩健康發展。⊙記者 張歡
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【編輯:賈亦夫】 |
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