“廉政公署”動(dòng)真格 基金經(jīng)理7月或現(xiàn)離職潮

　　“電腦上裝了攝像頭，一分鐘刷屏一次，根本不能聊天，否則很多隱私就被刷走了，這樣軟禁般的生活你能忍受么？”上海一位基金經(jīng)理反問記者。他透露，自己為期4年的基金經(jīng)理生涯將在7月終結(jié)，“剛剛遞交了辭職申請(qǐng)，打算去一家普通的私募，收入比現(xiàn)在低，但是自由。”

　　本報(bào)記者獲悉，證監(jiān)會(huì)近期再次要求基金公司進(jìn)行嚴(yán)格的自我檢查，因?yàn)楸O(jiān)管層的大規(guī)模抽查將隨時(shí)展開。“哪里是證監(jiān)會(huì)啊，現(xiàn)在就是‘廉政公署’。”上述基金經(jīng)理表示，為了應(yīng)付檢查，近期不少基金公司都在強(qiáng)調(diào)從業(yè)準(zhǔn)則。

　　　　從業(yè)準(zhǔn)則老調(diào)重彈

　　　　“舉報(bào)后怎么混”？

　　7月13日下午3點(diǎn)，金鷹基金大會(huì)議室。殷克勝總經(jīng)理主持的《誠(chéng)信守法 盡職盡責(zé)》培訓(xùn)會(huì)議正式開始，主講人是督察長(zhǎng)蘇文鋒，全體員工必須參加。這不是金鷹一家公司的舉動(dòng)，事實(shí)上，大部分基金公司最近都忙著整頓職業(yè)道德。

　　本報(bào)記者獲悉，蘇文鋒著重解釋了19條規(guī)范，不過部分準(zhǔn)則還是引起了基金員工的爭(zhēng)議。

　　“機(jī)構(gòu)或者管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。”一位基金員工對(duì)記者說，如果領(lǐng)導(dǎo)暗示自己幫他家人做股票或出出主意，怎么可能不答應(yīng)，“難道真去舉報(bào)？舉報(bào)后我還怎么混？”

　　蘇文鋒強(qiáng)調(diào)，基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不能違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息；不能在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送；不能利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。不過遺憾的是，在這一行，這三種行為早已經(jīng)是公開的秘密。

　　　嚴(yán)禁收禮實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　　　7月或現(xiàn)群體離職潮

　　最讓基金公司人員不能忍受的還是對(duì)“人身自由”的限制。

　　據(jù)悉，今后投資管理人員不得直接或者間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)，不得直接或者間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益。公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)備其賬戶和買賣情況。

　　記者了解到，基金經(jīng)理平時(shí)被人邀請(qǐng)去旅游、收點(diǎn)禮品太正常不過了。北京一家券商的負(fù)責(zé)人對(duì)記者說，他們每個(gè)月都有不少招待費(fèi)用于打點(diǎn)基金經(jīng)理，每年還會(huì)安排他們出國(guó)旅游，年底分析師評(píng)選時(shí)花錢買票更是常事，他不相信這種情況能夠杜絕，“如果可以，我們會(huì)節(jié)省一大筆錢”。

　　有基金經(jīng)理表示，自己不買股票可以做到，上報(bào)親屬賬戶也可以做到，但及時(shí)上報(bào)買賣情況根本很難實(shí)行。“難道我每天都要問親戚，今天你交易了沒有，買賣的什么品種，這也太過分了。”

　　此外，各家基金公司都在加強(qiáng)對(duì)各類通信工具的管理，包括“公司固定電話進(jìn)行錄音；交易時(shí)間投資管理人員的移動(dòng)電話、掌上電腦等移動(dòng)通信工具集中保管；MSN、QQ等各類即時(shí)通信工具和電子郵件實(shí)施全程監(jiān)控并留痕錄音；即時(shí)通信、電子郵件等資料要求保存五年以上……”

　　記者了解到，這一硬性規(guī)定引發(fā)了不少基金經(jīng)理離職，畢竟大多數(shù)人并不愿意自己活在監(jiān)控之中。

　　最新消息是，監(jiān)管層日前向基金公司和托管行下發(fā)了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容指引征求意見稿》，對(duì)基金公司關(guān)鍵人員離任審查要點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，不同崗位都有具體的離職審查要點(diǎn)。

　　“拍拍屁股走人將成為歷史。所以，此時(shí)不走，更待何時(shí)？”上述基金經(jīng)理對(duì)本報(bào)記者說，7月會(huì)有非常多的基金從業(yè)人員遞交辭呈。本報(bào)記者 韋笑