違規(guī)PE投資案曝光 投行擬全面自查(2)

　　違規(guī)PE投資的路徑

　　由于各個投行的內(nèi)控制度中均禁止投行人員投資相關(guān)項目的股權(quán)，因此一些投行人員不得不另辟蹊徑開展PE投資。上述某上市券商投行人士透露，比較常見的是通過親屬作PE代持。這種方式比較隱蔽，除非有人舉報，否則很難被發(fā)現(xiàn)。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，國信證券李紹武案即是此類違規(guī)PE投資案的典型代表。據(jù)悉，在此案中，李紹武妻子邱利穎利用虛假的《工作合同》違規(guī)入股了萊寶高科。

　　此外，記者還了解到，投行人員違規(guī)介入PE另一個路徑是：投行人員自己或與他人合伙設(shè)立專門的公司用于PE投資，或者為其他PE公司入股進(jìn)行牽線塔橋，而從中牟利。

　　“創(chuàng)投公司一般都與投行保持著良好的關(guān)系，一些項目的運作須有賴于投行擔(dān)當(dāng)中介，否則很難在這個行業(yè)內(nèi)混下去。”上述深圳資深創(chuàng)投人士說。

　　投行內(nèi)控加強(qiáng)

　　在國信證券李紹武事件、中信證券謝風(fēng)華事件相繼曝光后，國內(nèi)投行界風(fēng)聲鶴唳，各家投行也隨之加強(qiáng)了內(nèi)控措施。

　　“原來公司的監(jiān)控僅限于研究和自營部門，但近日來公司對投行部門的監(jiān)控明顯加強(qiáng)了。” 深圳某中小券商投行人士說。記者注意到，一位上海投行人士的MSN簽名近日則改成了“都監(jiān)控了？”

　　與此同時，部分券商近日還多次召開了針對投行部門的電視電話會議，包括出差在外的項目組在內(nèi)的所有投行人員均參加了會議。深圳某大型券商投行人士透露，“每次開會都會反復(fù)重申禁止投行人員進(jìn)行項目入股。”

　　此外，記者獲悉，一些券商正在醞釀關(guān)于投行人員持股的全面自查工作。深圳某中小券商投行人士透露，“這個月底之前就會進(jìn)行全面自查。”

　　事實上，監(jiān)管部門已經(jīng)意識到了投行人員持股的問題，并采取了相應(yīng)的行動。“近一段時間，深圳監(jiān)管部門一直在查從業(yè)人員的持股情況，主要是填報A股持股情況，但這兩天就開始查原始股的持股情況了。” 深圳某中小券商投行人士透露。（楊冬）