中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》，建立基金經(jīng)理注冊制度

　　配合《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》的修訂，中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》，從4月1日起將對基金經(jīng)理實行注冊管理制度。

　　特別值得注意的是，《規(guī)則》首次對頻繁變動的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體量化，明確規(guī)定頻繁變動工作崗位達(dá)兩年兩次者，將視為不適當(dāng)擔(dān)任基金經(jīng)理者，不予通過變更注冊。

　　《規(guī)則》對基金經(jīng)理任職注冊、變更注冊和離職注銷等做了規(guī)定。基金管理公司聘任、解聘基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)申請辦理基金經(jīng)理任職注冊、變更注冊或離職注銷手續(xù)。未按要求完成任職注冊、變更注冊或離職注銷的人員，基金管理公司不得聘任其擔(dān)任基金經(jīng)理或進(jìn)行基金經(jīng)理任職變更。

　　申請基金經(jīng)理任職注冊，需符合《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的要求，其中包括通過基金經(jīng)理證券投資法律知識考試，也不得出現(xiàn)違反法律法規(guī)或協(xié)會有關(guān)自律規(guī)則的情形；對于基金經(jīng)理在任職公司內(nèi)部變更以及離職，除管理基金不滿一年即不再管理現(xiàn)有基金這一特殊情況外，協(xié)會不做變更或離職條件審核，可直接辦理手續(xù)。

　　關(guān)于《規(guī)則》實施前已擔(dān)任基金經(jīng)理的人員，不再要求辦理任職注冊手續(xù)，但要求在《規(guī)則》實施后30日內(nèi)通過其任職公司向協(xié)會登記其基本情況。

　　關(guān)于擬任職新產(chǎn)品的基金經(jīng)理的人員，要求基金管理公司在向中國證監(jiān)會申報基金產(chǎn)品的同時向協(xié)會申請辦理擬任基金經(jīng)理注冊或變更手續(xù)。基金產(chǎn)品經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的，協(xié)會在核準(zhǔn)之日正式辦理基金經(jīng)理注冊或變更手續(xù)。

　　關(guān)于投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社保基金投資經(jīng)理等投資管理人員，沒有要求注冊管理，但為便于全面掌握投資管理人員的情況，協(xié)會也將其納入基金經(jīng)理注冊系統(tǒng)。(記者 商文)