中新網(wǎng)12月29日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，日前，證監(jiān)會(huì)頒布了新制定的《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)人今日表示，該規(guī)定對(duì)子公司的控股股東及參股股東提出了審慎性監(jiān)管要求，包括最近一年凈資本不低于12億等條件。

　　該負(fù)責(zé)人介紹，為了保證子公司的股東具備為子公司提供有效支持的能力、保障子公司的質(zhì)量和良好的發(fā)展基礎(chǔ)，促進(jìn)證券公司的持續(xù)健康發(fā)展，《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》對(duì)子公司的控股股東及參股股東提出了審慎性監(jiān)管要求。《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第五條對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)影響力、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億，最近十二個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合要求，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近一年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平。

　　此外，《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第四條對(duì)子公司參股股東提出了應(yīng)當(dāng)有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)，提高競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求。子公司參股股東是金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、專業(yè)管理等方面具備一定優(yōu)勢(shì)，與子公司的發(fā)展存在戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)。子公司參股股東是境外股東的，還應(yīng)當(dāng)符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的條件。