上投摩根基金經(jīng)理唐建老鼠倉行為已被中國證監(jiān)會查實，唐建極有可能成為中國證券市場內(nèi)幕交易被查處的第一人。這同時也是證監(jiān)會以監(jiān)管之手給股市降溫的初步行動。
據(jù)《財經(jīng)》了解，唐建自擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和(上海交易所代碼：600888)的股票，(其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬)總共獲利逾150萬元。
5月16日，中國最負(fù)盛名的合資基金管理公司上投摩根迎來最艱難的一天。
前一日，公司已接獲中國證監(jiān)會就該公司基金經(jīng)理唐建調(diào)查初步結(jié)果的有關(guān)通知，并于今日由公司發(fā)布對唐建的內(nèi)部查處結(jié)果。唐建將被該公司除名。公司亦將發(fā)布答記者問，就此事件可能引發(fā)投資者所關(guān)心的諸多問題作出解答。
根據(jù)《財經(jīng)》了解，唐建自擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和(上海交易所代碼：600888)的股票，(其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬)總共獲利逾150萬元。這即是民間俗稱的“老鼠倉”，也是典型的涉嫌內(nèi)幕交易刑事犯罪的行為。
新疆眾和是去年市場有色金屬熱背景下的基金業(yè)投資寵兒。上投摩根的多只基金持有新疆眾和，包括上投摩根雙息平衡混合型基金、阿爾法股票型基金、中國優(yōu)勢基金，及2006年9月20日成立的成長先鋒基金等。唐建在出任成長先鋒基金經(jīng)理之前，正為阿爾法的基金經(jīng)理助理。新疆眾和股價在2006年9月底為每股17元左右，后一路飆升，現(xiàn)價在每股28元上下。
截至《財經(jīng)》發(fā)稿前，唐建在上投摩根公司網(wǎng)站首頁的《成長先鋒基金招募說明書(已更新)》中，仍與公司研究總監(jiān)趙梓鋒一道為主要基金經(jīng)理。但據(jù)《財經(jīng)》所知，日前唐建已被上投摩根停止了所有投資權(quán)限，也被公安部門實行了邊控。雖然尚未被移交司法部門，但這不過是時間問題。至于是否有進(jìn)一步違法情節(jié)，需等待司法部門的繼續(xù)調(diào)查。
上投摩根基金管理有限公司成立于2004年5月，由上海國際集團(tuán)旗下的上海國際信托投資有限公司和摩根富林明資產(chǎn)管理(英國)有限公司共同組建，中方持股51%。公司目前旗下?lián)碛形逯蛔C券投資基金以及一只貨幣基金，總體業(yè)績驕人。今年首發(fā)的100億上投摩根內(nèi)需動力基金，首日即獲超額認(rèn)購近900億元，令業(yè)內(nèi)艷羨。
唐建案由來已久，爆發(fā)卻有一定的戲劇性。
唐建出生于1974年，為南京建筑工程學(xué)院工學(xué)學(xué)士，上海交通大學(xué)工學(xué)碩士。1999年，唐進(jìn)入東方證券從事信息系統(tǒng)開發(fā)工作，2000年進(jìn)入申銀萬國證券研究所，任IT行業(yè)分析師業(yè)，2003年被評為《新財富》計算機(jī)行業(yè)研究員第一名；2004年進(jìn)入上投摩根基金管理有限公司，負(fù)責(zé)IT、醫(yī)藥、電力設(shè)備等行業(yè)研究。2005年起唐建擔(dān)任研究副總監(jiān)、阿爾法股票基金經(jīng)理助理，同時負(fù)責(zé)食品飲料、鋼鐵、有色及銀行等行業(yè)研究工作。
2006年9月14日，唐建成為新募集成立的上投摩根成長先鋒基金的基金經(jīng)理。基金發(fā)行容易、規(guī)模增長很快，業(yè)績一度平平。當(dāng)時基金發(fā)行規(guī)模為54億元，至2006年底凈值突破百億。根據(jù)晨星(深圳)基金數(shù)據(jù)中心對106只股票型基金的回報率排名，上投摩根成長先鋒排第45位。截至5月15日，成長先鋒的單位凈值為1.9867元。
2007年初，中國證監(jiān)會基金部下發(fā)2007年一號文，其中要求基金公司申報員工自己和直系親屬的身份證號碼、證券賬戶，稱如果出現(xiàn)瞞報、不報或者用隱藏身份炒股的行為將嚴(yán)加制裁。這雖被外界解讀為是監(jiān)管當(dāng)局正在建立對基金經(jīng)理“老鼠倉”的監(jiān)控體系，但并未引起基金業(yè)內(nèi)部的足夠重視。事實上，正是從此時開始，唐建們的行為逐漸被納入了監(jiān)管視野。
在此之前，唐建案已有苗頭。2006年11月，唐建在某日尾盤突然拉升新疆眾和的作法引起交易所的警惕，監(jiān)管當(dāng)局因此向上投摩根發(fā)出風(fēng)險提示函，并由上海證管辦對公司進(jìn)行了有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場檢查，一度暫停業(yè)務(wù)審批。
于是，唐建在上投摩根的投資權(quán)限在今年2月8日受到限制。但公司并未馬上撤消他的基金經(jīng)理職務(wù)，而是增加原公司研究總監(jiān)趙梓峰為基金經(jīng)理，經(jīng)上海證監(jiān)局批復(fù)，于3月20日對外公告。
但這遭至唐建的嚴(yán)重不滿，也使得上投摩根的內(nèi)部事件逐漸為業(yè)內(nèi)的小圈子所知。而唐建近年來的私人生活也被演義成“包二奶”、“前妻舉報”、“實習(xí)女生舉報”等種種不同版本。
4月中旬，媒體從含沙射影到指名道姓，稱上投摩根基金經(jīng)理唐建有老鼠倉行為，正在受到監(jiān)管部門調(diào)查。
受此刺激，4月18日下午，上投摩根基金管理公司曾發(fā)表公開聲明稱：“我公司并未收到關(guān)于成長先鋒基金經(jīng)理的任何舉報，公司也未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查。”這兩條與事實無出入，但這一聲明的奧妙在于并沒有確認(rèn)唐建個人是否在接受調(diào)查。
唐建案恰與近日中國證監(jiān)會基金部發(fā)出的《關(guān)于切實加強(qiáng)基金投資風(fēng)險管理及有關(guān)問題的通知》(下稱《通知》)呼應(yīng)。該《通知》嚴(yán)禁基金公司進(jìn)行投機(jī)操作，并稱將嚴(yán)肅查處“老鼠倉”。
《通知》表示，中國證監(jiān)會將加大監(jiān)管力度，監(jiān)控各公司的行為，對存在問題的公司堅決查處，決不姑息，并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)措施，追究相關(guān)人員的責(zé)任；對從業(yè)人員利用職務(wù)之便為自己及他人進(jìn)行股票投資或提供股票投資信息、建議的，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，情節(jié)嚴(yán)重的依法給予市場禁入等行政處罰。涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。(凌華薇 付濤）
