中新社北京六月十六日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人十六日表示，內(nèi)地券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在四大風(fēng)險，經(jīng)過三年治理，券商財務(wù)漏洞及遺留缺口已全部填滿，據(jù)最新規(guī)定，破產(chǎn)證券公司的個人債將由國家進行打折或全額收購，國家亦將對被挪用的客戶保證金進行彌補。

　　中國證監(jiān)會機構(gòu)部主任黃紅元及風(fēng)險處置辦公室主任吳清十六日就《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》的實施接受了媒體訪談。

　　黃紅元說，此前內(nèi)地證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)暴露了四大風(fēng)險：一是證券公司對客戶“保底保收益”，實質(zhì)上令證券公司負債，而非真正意義上的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；二是證券公司將客戶的錢和公司的錢混用；三是無信息披露，客戶對交付給券商的資金“失控”；四時將客戶資產(chǎn)用于高風(fēng)險業(yè)務(wù)，遭受損失致使風(fēng)險爆發(fā)。存在大量賬外經(jīng)營，挪用客戶保證金、債券，高管瀆職，股東挪用公司資金等。

　　他表示，經(jīng)過三年的綜合治理，上述問題已化解，證券公司財務(wù)上的漏洞或長期遺留下來的缺口全部填滿，二OO五年前內(nèi)地證券公司連續(xù)四年虧損，而目前財務(wù)狀況較好。內(nèi)地已對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管制度，進行規(guī)模限制，保證公司出現(xiàn)經(jīng)營失誤自身能夠承擔(dān)。

　　吳清介紹說，據(jù)最新的企業(yè)破產(chǎn)法及《證券公司風(fēng)險處置條例》，宣告破產(chǎn)的證券公司，其個人債和客戶交易結(jié)算資金將由國家證券投資者保護基金來收購。

　　他解釋說，國家收購券商破產(chǎn)后的個人債，有的要打折收購，若金額較低則全額收購。據(jù)二OO四年的規(guī)定，金額過大、達十萬元以上的個人債將打折收購，二OO六年補充通知要求進一步打折。此外客戶保證金若被挪用，也可由國家彌補。

　　但吳清亦提示，盡管為保證證券公司破產(chǎn)時較平穩(wěn)、維護投資者利益和金融市場穩(wěn)定，國家對券商破產(chǎn)后的收購政策并未變化，但證券市場應(yīng)是風(fēng)險與收益并存，投資者自擔(dān)風(fēng)險應(yīng)是市場基礎(chǔ)。長遠看來，只能提醒投資者注意風(fēng)險。(完)