中新網5月29日電 中國證券報援引知情人士消息稱,管理層正在醞釀制定基金從業人員投資基金的有關規定,預計將選擇適當時機公布。此規定的正式頒布將拓寬基金從業人員的投資范圍,也讓基金從業人員的個人資產有了合法的泄出渠道。
業內人士介紹說,事實上,對于基金從業人員能不能投資基金這一問題,沒有詳細明文規定不能投資,也沒有明文規定可以投資,從證券法和基金法的各自規定表述來看,法規只是限制了證券、基金等從業人員不能買賣股票。
對于基金從業人員是否可以投資基金,各家基金公司采取措施不一。有的基金公司在內部發布公告嚴格限制員工買賣基金;而有的公司并沒有明文限制員工投資基金,但采取各種措施予以監控并備案。不過,對于這一法規空白領域,多數基金公司都頗為謹慎,不敢越雷池一步,這也在一定程度上束縛了基金從業人員的投資理財范圍和權利。
對有些從業人員來講,既然不能投資基金,那買基金要偷偷摸摸,買股票也是偷偷摸摸,還不如干脆就直接買股票好了,在一定程度上也造成部分從業人員鋌而走險。
此外,如果放開從業人員買賣基金限制,也有助于增強投資者對基金的持有信心。在境外對沖基金要想贏得潛在投資者初步信任,基金合伙人是否投資了該基金,甚至其主要資產是否都投入該基金中是一條重要因素。
業內人士表示,防范基金從業人員的道德風險在國際上也是基金業風險控制的重要一環。不過,在國際上更多的是采用申報制度,基金從業人員如基金經理都可以買賣股票,只要在事前進行申報備案,由基金公司稽核部門在對該筆投資的合規性進行檢查之后,再予以放行。(徐國杰)