證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前表示，融資融券試點(diǎn)方案專業(yè)評(píng)價(jià)預(yù)計(jì)在3月份前完成，證監(jiān)會(huì)將在此基礎(chǔ)上對(duì)證券公司的申請(qǐng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。首批試點(diǎn)將在11家進(jìn)行測(cè)試的券商中產(chǎn)生，優(yōu)中選優(yōu)，暫不會(huì)考慮地域分布問(wèn)題，“一參一控”將成證券公司首批試點(diǎn)硬指標(biāo)。

　　“首批試點(diǎn)證券公司應(yīng)該符合監(jiān)管要求，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是選擇試點(diǎn)的必要條件。‘一參一控’是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要條件之一，也要符合。”這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，除此之外，如果證券公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、高管人員不到位、有重大技術(shù)責(zé)任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會(huì)影響其試點(diǎn)評(píng)選。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，融資融券要根據(jù)證券公司的籌備情況逐步推進(jìn)。協(xié)會(huì)的專業(yè)評(píng)價(jià)預(yù)計(jì)在3月份之前完成，證監(jiān)會(huì)將在此基礎(chǔ)上對(duì)證券公司的申請(qǐng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。專業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)際上是對(duì)申請(qǐng)公司融資融券業(yè)務(wù)的詳細(xì)評(píng)價(jià)和檢查，包括證券公司的融資融券基本制度是怎樣的，各項(xiàng)規(guī)定是否完備，業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)是如何設(shè)計(jì)的，每一個(gè)流程的業(yè)務(wù)要求是怎樣的，以及授信權(quán)限管理和平倉(cāng)點(diǎn)的設(shè)置情況等。

　　他說(shuō)，融資融券業(yè)務(wù)不會(huì)造成證券公司虧損。首先，證券公司會(huì)對(duì)客戶設(shè)置最低門檻。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)意見，客戶開戶時(shí)間需在18個(gè)月以上，證券賬戶資產(chǎn)總值在50萬(wàn)元以上，金融總資產(chǎn)在100萬(wàn)元以上，這首先保證了客戶的資質(zhì)。其次，融資融券業(yè)務(wù)采取擔(dān)保和強(qiáng)制平倉(cāng)制度。目前，交易所定的最低維持擔(dān)保比例為130%，即客戶信用資金賬戶的維持擔(dān)保比例低于130%且未按期補(bǔ)足差額時(shí)，證券公司有權(quán)啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)程序。第三，融資融券中的融券業(yè)務(wù)不允許“裸賣空”，即客戶賣空一只股票必須要先通過(guò)保證金的形式進(jìn)行融券。第四，開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司在按規(guī)定扣減凈資本的同時(shí)，還應(yīng)按照不低于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模50%的比例計(jì)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。這些舉措從制度設(shè)計(jì)上從嚴(yán)保證融資融券業(yè)務(wù)的安全性，力求業(yè)務(wù)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控和可承受。(申屠青南 )