證監(jiān)會17日公布《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，叫停基金短期評級和專戶理財評價。部分機構(gòu)建議縮短基金評價區(qū)間和更新間隔，證監(jiān)會未予采納。證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，鼓勵基金公司將最優(yōu)秀的基金經(jīng)理配置到老基金。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，證監(jiān)會一直對“老鼠倉”等背信行為保持高壓態(tài)勢。關(guān)于基金公司投研人員上班期間需要上交手機，對其電話進行錄音等規(guī)定，一直都有并在持續(xù)完善中。對于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索，需要移送公安機關(guān)的，證監(jiān)會都會移送。

　　《暫行辦法》明確了從事基金評價業(yè)務(wù)的禁止行為。禁止行為包括：對不同分類的基金進行合并評價；對同一分類中包含基金少于10只的基金進行評級或單一指標排名；對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進行評獎或單一指標排名；對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月；對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月；對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月；對基金、基金管理人單一指標排名(包括具有點擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間少于3個月；對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔少于1個月；對特定客戶資產(chǎn)管理計劃進行評價。(申屠青南)

　　《暫行辦法》自2010年1月1日起施行。根據(jù)《暫行辦法》，基金評價機構(gòu)應(yīng)注冊成為中國證券業(yè)協(xié)會會員，在辦法施行后30個工作日內(nèi)或開始從事基金評價業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)按照證券業(yè)協(xié)會公示的要求向協(xié)會提請辦理入會手續(xù)，并向證監(jiān)會備案基金評價方法和內(nèi)部控制制度等相關(guān)文件；基金管理公司、基金銷售機構(gòu)、指定信息披露媒體不得引用或發(fā)布不具備證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果。

　　和征求意見稿相比，《暫行辦法》更加明確了基金評價業(yè)務(wù)的對象和范圍：基金評價機構(gòu)對證券投資基金進行評價并通過公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果，適用本辦法；基金評價機構(gòu)僅通過非公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，不適用本辦法，但該機構(gòu)應(yīng)當與使用基金評價結(jié)果的對象簽訂協(xié)議，禁止對方對結(jié)果進行公開引用。

　　《暫行辦法》把基金評價業(yè)務(wù)的定義調(diào)整為“包括基金評價機構(gòu)及其評價人員對基金的投資收益和風(fēng)險或基金管理人的管理能力開展評級、評獎、單一指標排名或中國證監(jiān)會認定的其他評價活動”，并進一步明確了公開形式指“通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或講座、報告會、分析會、電腦終端、電話、傳真、電子郵件、短信等形式，向非特定對象發(fā)布基金評價結(jié)果”。

　　部分機構(gòu)建議縮短基金評價區(qū)間和更新間隔，證監(jiān)會未予采納。證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，鼓勵基金公司將最優(yōu)秀的基金經(jīng)理配置到老基金中，保留36個月的基金評價期間可以更好地評價基金經(jīng)理在完整經(jīng)濟周期中的業(yè)績表現(xiàn)，促使基金管理人和基金經(jīng)理珍惜老基金品牌，進一步加強老基金的持續(xù)營銷，更好地保護長期基金持有人的利益。