滬深交易所發(fā)布指引規(guī)范大股東及一致行動人增持股份行為

　　滬深交易所今日分別發(fā)布《上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》，對一家上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動人，在上述事實發(fā)生之日起一年后，每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份2%的行為，加以具體規(guī)范。

　　證監(jiān)會日前發(fā)布“關(guān)于修改《上市公司收購管理辦法》第六十三條的決定”，對有關(guān)增持上市公司股份行為的豁免程序作出了調(diào)整。滬深交易所發(fā)布的《指引》可以說是此項調(diào)整的配套安排，《指引》自發(fā)布之日起施行。

　　根據(jù)《指引》，上市公司股東及其一致行動人涉及前述增持股份行為的，應(yīng)在首次增持事實發(fā)生之日將增持情況通知上市公司，并委托上市公司于當日或者次日發(fā)布增持股份公告；在連續(xù)12個月內(nèi)增加其在該公司擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的1%及2%時，應(yīng)當通知上市公司并委托其發(fā)布增持股份公告。上市公司股東及其一致行動人應(yīng)當在全部增持計劃完成時或自首次增持事實發(fā)生后的12個月期限屆滿后及時公告增持情況，并按有關(guān)規(guī)定向證監(jiān)會申請豁免要約收購義務(wù)。

　　相關(guān)股東首次增持比例未達到上市公司已發(fā)行股份2%，擬繼續(xù)增持的，上市公司應(yīng)當在公告中披露相關(guān)股東后續(xù)增持計劃。相關(guān)股東還應(yīng)承諾，在設(shè)定的后續(xù)增持計劃實施時間期限內(nèi)不減持其持有的上市公司股份。相關(guān)股東應(yīng)在后續(xù)增持計劃實施完畢或?qū)嵤┢谙迣脻M后兩個交易日內(nèi)，向上市公司通報后續(xù)增持計劃的實施情況，并由上市公司進行信息披露。后續(xù)增持計劃實施期限屆滿前，上市公司應(yīng)在各定期報告中披露相關(guān)股東增持計劃實施的情況。

　　《指引》同時規(guī)定，在公司定期報告公告前30日內(nèi)，在公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)，在重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日內(nèi)，以及其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日內(nèi)，上市公司股東及其一致行動人不得增持該公司股份。

　　相關(guān)股東實施增持計劃，應(yīng)遵守《證券法》有關(guān)規(guī)定，如違反該規(guī)定將其所持該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，所得收益歸該上市公司所有，上市公司董事會應(yīng)當收回其所得收益并及時披露相關(guān)情況。

　　上市公司股東及其一致行動人擬在連續(xù)12個月內(nèi)增加其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的2%的，則應(yīng)按照《上市公司收購管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，以要約收購方式或向證監(jiān)會申請豁免其要約收購義務(wù)后增持該公司股份。

　　滬深交易所表示，上市公司股東或其一致行動人如違反相關(guān)指引規(guī)定，特別是擬通過增持計劃的實施進行內(nèi)幕交易或進行市場操縱的，交易所采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，視情節(jié)輕重予以處分；如存在違反《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定情形的，交易所將上報證監(jiān)會查處。(記者 周松林 吳銘)

　　關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》通知

　　各上市公司、相關(guān)股東：

　　為規(guī)范上市公司股東及其一致行動人增持股份行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《關(guān)于修改〈上市公司收購管理辦法〉第六十三條的決定》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，本所制定了《深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》，請現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知

　　附件：深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引

　　深圳證券交易所

　　二○○八年八月二十八日