中新社北京七月十四日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會十四日發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，對證券公司合規(guī)管理機制、合規(guī)總監(jiān)任職資格及履職保障給出詳細規(guī)范，并明確違規(guī)行為將被依法追究責任，以期“讓合規(guī)公司受益、發(fā)展，違規(guī)公司受罰、受限”。

　　《規(guī)定》明確了證券公司合規(guī)管理的體系，要求合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，并將其貫穿到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，實行流程化管理。

　　合規(guī)總監(jiān)是證券公司合規(guī)管理的重要內(nèi)容，新發(fā)布的《規(guī)定》對其提出了高于證券公司一般高級管理人員的要求：從事證券工作五年以上，并通過有關(guān)專業(yè)考試或具八年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職八年以上。

　　新規(guī)賦予合規(guī)總監(jiān)的履職保障：證券公司應(yīng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)；為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的物力、財力和技術(shù)支持，設(shè)立或指定合規(guī)部門并配備足夠的合規(guī)管理人員；建立舉報制度，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應(yīng)及時向合規(guī)總監(jiān)報告。文件還要求保障合規(guī)總監(jiān)的薪酬待遇。

　　為建立券商合規(guī)管理的激勵約束機制，《規(guī)定》要求,對證券公司合規(guī)管理有效性的評價納入分類評價的范疇。證券公司主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究并及時向證監(jiān)會報告的，免于追究責任或從輕、減輕處理；而對違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已履行制止和報告職責的，亦免除責任。

　　但對證券公司未能有效實施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善或出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，將依法對該公司及負有責任的董事、高級管理人員采取監(jiān)管措施或者追究法律責任；合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責的，依法追究責任或?qū)ζ洳扇”O(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會表示，今后將把合規(guī)管理情況納入對證券公司的日常監(jiān)管范圍，通過現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，及時發(fā)現(xiàn)和處理證券公司在合規(guī)管理制度建立和實施中存在的問題。在業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和機構(gòu)的審批上，向?qū)嵤┝擞行Ш弦?guī)管理的公司傾斜，讓合規(guī)公司受益、發(fā)展，違規(guī)公司受罰、受限。(完)