中新網(wǎng)北京9月7日消息：證監(jiān)會將于近期公布對國泰君安、南方、海通、國信和光大等一批證券公司初步的處理結果。

　　據(jù)業(yè)內人士向中華工商時報記者透露，國信和光大等主要是因為所承銷的項目今年中期業(yè)績出現(xiàn)了下滑，與其上市時的盈利預測出入較大遭到監(jiān)管部門的譴責；除此之外，國泰君安和南方證券公司作為主承銷負責的項目還存在著虛報利潤等重大違規(guī)違法問題，甚至一些公司根本就不符合上市條件。

　　另據(jù)了解，證監(jiān)會初步的處理意見是將這5家券商可以上報證監(jiān)會材料的家數(shù)在目前的基礎上減少2家。除此之外，消息靈通人士透露，國泰君安和南方證券公司還將受到暫停主承銷商資格的處罰，時間大致為3-6個月。

　　業(yè)內人士介紹，限制上報材料家數(shù)主要是用于周轉，并不是指券商承銷項目的總量。但是數(shù)量越多，其周轉也越快，這實際上決定了券商承銷項目也越多。而且，數(shù)量越多，也標志著券商的信譽越好。而暫停主承銷商資格3-6個月對券商業(yè)務的影響并不大，因為一個項目在輔導期結束后再到上市，其間將長達1年左右。分析人士認為，盡管對券商處罰力度并不大，但也說明了監(jiān)管部門加強監(jiān)管的決心。(王勝忠)